Ⅰ．基本方針
１． 常にお客さまの意思や経営上のご要望等を尊重し、お客さまの立場にたった適切 かつ誠実な勧誘を行います。
２． 法令等を遵守することを最優先し、 営業活動を行います。
３． お客様に質の高いサービスを提供し、お客様から信頼いただけるよう、社内・社外の教育研修等を通じて、専門知識の習得に日々努めてまいります。
４． 対面を原則として資料等により有価証券のリスクを十分に説明し、自己責任の投資原則に沿った金融商品仲介 業務 を徹底します。
５． 私たち株式会社プランニングオフィスは、金融商品仲介業務により知り得たお客様の有価証券の売買その他の取引等の情報を利用して、自己の計算において有価証券の売買その他の取引等は行いません。

Ⅱ．適正な勧誘
１． お客様の保険に関する知識、ご加入の経験、財産の状況、ご家族の構成等にも十分配慮し、お客様のご意向に 沿った 商品をご提案いたします。特に未成年者のお客様を対象とする生命保険契約については、加入目的 ・保険金額等を慎重に確認し、適切に募集します。
２． お客様の投資に関する知識、ご投資の経験、財産の状況及びご投資の目的等を十分に把握したうえで、個々のお客様の実情に適合した投資勧誘に努めます。
３． お客さまへ金融商品を勧誘するときは、その勧誘を受ける意思の有無を確認します。また、 お客様に対して、威圧的な態度や乱暴な言動等で威迫したり困惑させるような行動はいたしません。
４． お取引を希望されないお客様に対し、訪問、電話等による勧誘を行いません。
５． お客様への訪問や電話等による連絡を行うときは、お客様の立場に立ち、ご迷惑をおかけしないように配慮し、お客様の承諾がない限り早朝や深夜の訪問や連絡はいたしません。
６． お客さまへ金融商品を勧誘 するときは、お客様の投資経験等、知識、財産 等に配慮した説明を行い、商品の特性・リスク内容等についてご理解いただけるよう、十分な説明を行います。

Ⅲ．プライバシーの保護
お客様の個人情報は、業務遂行に必要な範囲で のみ収集し適正に使用するとともに、法令や会社のルールに則って、厳正にこれを管理することにより、お客様のプライバ シー保護に努めます。

Ⅳ．重要事項の説明
１． 保険契約のお申込みをいただくときは、法令等で定められている「契約概要」、「注意喚起情報」、「ご契約のしおり・約款」を説明のうえ交付し、お客様に不利益となる事項を含めて正しくご理解いただけるよう努めます。また「パンフレット」等の募集資料は、保険会社の規定に従った適正なものを使用します。
２． お客様に商品をお勧めするにあたっては、その商品に係る重要事項を正しくご理解いただくことに努め、お客様ご自身の判断と責任において投資を行っていただくために、商品内容やリスク内容等の適切かつ十分な情報提供と説明に努めます。

Ⅴ．高齢のお客様への対応
高齢のお客様には、商品内容や仕組みについて誤解が生じることのないよう、より丁寧でわかりやすい説明に努めます。また、ご家族の同席をお願いしたり、お電話にてご意向の確認をさせていただくことがあります。

【募集代理店・金融商品仲介業者】
株式会社プランニングオフィス
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電　話：０９９－２５８－６０００
ＦＡＸ：０９９－２１４－２１００