(金融商品取引法66条の10(広告等の規制)に基づく表示)
【金融商品仲介業者】
商 号:株式会社プランニングオフィス
登 録 番 号:九州財務局長(金仲)第79号
【所属金融商品取引業者】
商 号:いちよし証券株式会社
登 録 番 号:関東財務局長(金商)第24号
加入する協会:日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会
【金融商品仲介業務に係る重要事項】
1. プランニングオフィスが行う金融商品仲介業務にあたっては、委託証券会社であるいちよし証券に金融商品取引口座が開設されます。ただし、いちよし証券の審査により口座が開設できない場合があります。また、商品やサービスは、いちよし証券から提供を受けたものとなります。
◆ 委託証券会社:いちよし証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第24号
〇設 立 1950年8月18日
〇本 店 東京都中央区日本橋茅場町一丁目5番8号
〇資 本 金 145億77百万円(2023年3月31日現在)
〇加入協会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会
2.プランニングオフィスが行う金融商品仲介業務において提供する商品は、元本及び利息が保証されるものではなく、運用実績や発行体の信用リスク等により、元本割れとなる可能性があります。
3.なお、前記1~2は、金融商品仲介業務以外の金融商品取引業務により、いちよし証券の金融商品取引口座を利用したお取引が行われる場合にも同様となります。
4.他に所属金融商品取引業者等がある場合、お客様が行おうとする取引についてお客様が支払う金額又は手数料等が、所属金融商品取引業者等により異なる場合があります。
5.金融商品仲介業者には、所属金融商品取引業者の代理権はありません。
6.金融商品仲介業者はいかなる名目を問わず、その行う金融商品仲介業務に関して、お客様から金銭若しくは有価証券の預託を受けません。また第三者を介しても、その行為を行うことはありません。
7.ご質問・ご意見・苦情等は、下記の窓口までお申し出ください。
【株式会社プランニングオフィス ご質問・ご意見等窓口】
住 所:〒890-0053 鹿児島県鹿児島市中央町27-3
電 話 番 号:099-258-6000
【いちよし証券株式会社 お客様相談室】
住 所:〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-5-8
電 話 番 号:0120-054-144(フリーダイヤル)
受 付 時 間:午前9時~午後5時 ただし、12月31日~1月3日、土日及び祝日を除きます。
【手数料等について】
商品等へのご投資には、各商品等に所定の手数料等(例えば、国内の金融商品取引所に上場する株式(売買単位未満株式を除く。)の場合は約定代金に対して所属金融商品取引業者等ごとに異なる割合の売買委託手数料、投資信託の場合は所属金融商品取引業者等および銘柄ごとに設定された販売手数料および信託報酬等の諸経費等)をご負担いただく場合があります(手数料等の具体的上限額および計算方法の概要は所属金融商品取引業者等ごとに異なるため本書面では表示することができません。)。債券を募集、売出し等又は相対取引により購入する場合は、購入対価のみお支払いいただきます(購入対価に別途、経過利息をお支払いただく場合があります。)。また、外貨建ての商品の場合、円貨と外貨を交換、または異なる外貨間での交換をする際には外国為替市場の動向に応じて所属金融商品取引業者等ごとに決定した為替レートによるものとします。
【リスクについて】
各商品等には株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の価格の変動等および有価証券の発行者等の信用状況(財務・経営状況含む。)の悪化等それらに関する外部評価の変化等を直接の原因として損失が生ずるおそれ(元本欠損リスク)、または元本を超過する損失を生ずるおそれ(元本超過損リスク)があります。
なお、信用取引またはデリバティブ取引等(以下「デリバティブ取引等」といいます。)を行う場合は、デリバティブ取引等の額が当該デリバティブ取引等についてお客様の差入れた委託保証金または証拠金の額(以下「委託保証金等の額」といいます。)を上回る場合があると共に、対象となる有価証券の価格または指標等の変動により損失の額がお客様の差入れた委託保証金等の額を上回るおそれ(元本超過損リスク)があります。